徐永前：制度型开放与首席合规官（CCO）使命

　　4月17日，第二十届中国企业发展论坛暨第二次弘扬新时代企业家精神峰会在重庆市大渡口区举行。本届论坛以“学习党的二十大报告、弘扬优秀企业家精神、推动经济高质量发展”为主题，由中国企业联合会、中国企业家协会、中国企业文化促进会、中国退役军人创业就业促进会指导，《中国企业报》集团、中国企业发展论坛组委会主办，重庆市大渡口区人民政府支持，撼地数智（重庆）科技有限公司、国合华夏城市规划研究院为本次活动提供智库支持。国际风险与合规协会（IRCA）副主席/秘书长、北京大成律师事务所党委副书记/高级合伙人徐永前出席会议并发表演讲。

　　以下为演讲内容：

　　一、从规则标准看制度型开放。

　　二十大报告指出，推进高水平对外开放，稳步扩大规则、规制、管理、标准等制度型开放，加快建设贸易强国，推动共建“一带一路”高质量发展，维护多元稳定的国际经济格局和经贸关系。

　　这四个名词有什么区别？我们来看一下，什么是规则？最典型的就是WTO、TBT规则，也就是世界贸易组织贸易技术壁垒协议，各项协议是成员必须遵守的法定合同，由于各国对技术标准，法规合格评定程序，以及标志标签等制度技术要求的制定或者实施不当，可能对国际贸易造成不必要的障碍。WTO/TBT就确定了五个原则：避免不必要的贸易壁垒原则；非歧视原则；协调原则；等效和相互承认原则；透明度原则。以体现WTO的宗旨：推动国际贸易的自由化和便利化，为世界经济和全球化服务。

　　规则排到前面，也体现了我们的一种态度，那就是新一轮全球化，中国将更多的按照国际规则办事。

　　二是规制，所谓规制，就是可以理解为外部的法律法规以及内规化的规章制度，也就是“外规内化”，更多侧重于经营实体自己的内部规章制度。

　　三是管理，一个比较通用的术语，是由计划、组织、指挥、协调及控制等职能为要素组成的活动过程。

　　四是标准，从内容看是科学、技术和经验的综合成果，具有先进性。从过程上看，它是所有利益相关方公认的技术规则，具有权威性。从应用上来看，是全球贸易交流合作的通语言，具有普适性。从效能上来看是我国实现治理体系，治理能力现代化基础性制度，具有战略性。

　　规则和规制和标准是不一样的，规则和规制是从上到下的，标准是从下到上的。共建“一带一路”过程中，中国的企业标准通过“一带一路”的500多个园区，从大家的所在地不断上升到所在国的行业标准。从上到下的规则规制，和从下到上的标准，形成了未来中华法系的雏形。大家知道中华民族的伟大复兴，是需要靠法治保障，法治的保障就是古老的中华法系的伟大复兴。

　　大成律师事务所推动了一系列国际标准、国家标准、国家团体标准及行业标准的制定。推动企业应用合作管理体系国际标准，做到了一次建设指导，一次认证，全球通行。

　　下一步，中国标准国际化步伐将主要表现在三方面，一是中国标准国际化，二是国际标准中国化，三是国际规则标准中国化以后的再国际化。这是第一方面的介绍。

　　二、作为企业家职业群体的重要成员，CCO是全球公司治理现代化的新生力量，是动荡变革期中国制度型开放稳定性力量，是人类命运共同体建设的基石性力量。

　　首席合规官一般由直接参与重大决策的高管人员组成，直接接触董事会各成员，特别是董事长，统筹各种力量，全面领导合规管理体系的建设和运行，并对其有效性负责。CCO一般具有五项权利：一是直接管理权，所有重大决策事项合规审查意见，应当由CCO签字，一票否决，这是合规治理三原则第一项就是直接否定原则；二是合规调配资源权；三是独立行使职权；四是信息获取知情权；五是参与三重一大的决策权。

　　CCO是近年来全球公司治理现代化新生力量，当今世界处于百年变局初始阶段的变革期，中国致力于构建人类命运共同体，通过推动出台主持两个国际标准的制定，打造了通行世界的共同法治合规语言，我们出台了人类共同的法治合规语言三个基因性元素，事前防范治未病理念，市场化工具，体系化中医理念的设计。国务院国资委顺势而为，引领担当，衔接法治合规国际标准，出台了中央企业合规管理办法，明确规定设立首席合规官，为企业主要负责人负责。现在已经有699家设立了CCO。CCO地位的提升，意味着更大的责任，如何推动合规工作走深走实是当务之急。

　　三、秉承“一核、二化、三协同”理念，构建治理现代，全面覆盖，有效运行，国际认证的合规管理体系是CCO的关键岗位职责。

　　国际标准第一条里面，国际标准是一个PDCA的结构，叫波浪式前进，曲折型上升。合规是一个组织可持续存在的基石，合规就是机遇，合规没有了什么机遇都没有了。举一个浙江海港集团搭建合规管理体系的例子，通过招标我们有幸担任他们的法律顾问，经过大半年的建设，分两级第一批已经全部推动了37301和等同转化35770双标认证。我记得刚刚进场的时候，CCO官问了一个很有水平的问题，合规管理体系能不能最终总结成一句话。经过大半年的实践，这句话总结出来了，那就是“一核二化三协调”。所谓一核，就是以价值创造和风险防范相结合为核心。二化，就是保障公司治理体系和治理能力现代化，保障公司品牌和可持续发展持续化。三个协同，民营企业在国际标准里面写的是叫统领，特别是民营企业风险集聚，国内外风险集聚的情况下，如何合规统领，怎么统领：一是合规统领法务、风控、内控、审计，进行一体化融合；二是全域合规，统领内规外规，全员全过程的合规；三是合规管理体系协同质量管理体系、安全生产体系、环境保护体系、社会责任体系、产权管理体系等一体化融合。这就是“一核、二化、三协调”或者三统领。

　　有一首歌叫《月亮之上》，合规实际上就是企业的战略空间，它的担当作用主动应对方方面面的挑战战略空间，是站在市场一线迅速捕捉机遇，通过治理的通道，最终变成股东的利益，并且履行社会责任的战略目标，价值创造和风险防控，是CCO官主导建设体系的核心宗旨。

　　总结一下，随着《国家标准化发展纲要》的出台，全域合规的年代已经到来。经历舶来品的小合规和央企大合规试点之后，我们已经进入“全域合规”年代：全域合规更全面，更担当，摒弃了小合规理念，世界长久和平，人类的永续存在，需要这种全球通行的法治保障，因此CCO的使命就是要主动作为，引领担当，以一核二化三统领，或者三协同为目标宗旨，通过主持构建治理现代、全面覆盖、有效运行、国际认证的合规管理体系，做制度型开放的领头羊。

　　最后，国际风险合规协会，我们的主席也是37301的主席，要推动合规管理标准的落地。中国又走到了世界的前头，去年35770已经正式公布，至今已经有300多家完成合规管理体系建设并通过双标认证。相信经由各方共同努力，用市场化法制化构建一条体系，能确保在座各位，各位企业家底气满满，秉承家国天下情怀，持续引领担当，为公司治理、国家治理、全球治理，成功构建人类命运共同体，作出贡献。

　　谢谢大家。