浙商证券董事长吴承根：传承千年浙商文化，打造浙商特色品牌，迈向行业“第一梯队”

文化是一个国家、一个民族的灵魂。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设，提出了道路自信、理论自信、制度自信和文化自信“四个自信”，强调文化自信是更基础、更广泛、更深厚的自信，是更基本、更深沉、更持久的力量。坚定中国特色社会主义道路自信、理论自信、制度自信，说到底就是要坚定文化自信。

　　对企业而言，文化同样是公司发展的灵魂；文化自信，就是企业自信。文化建设是证券行业高质量发展的精神基石，是推动中型券商差异化经营的必然需求，是提高中型券商凝聚力的重要手段，更是提高中型券商核心竞争力的关键力量。

　　浙商证券始终将优秀的企业文化视作证券公司软实力和核心竞争力的重要体现。在行业集中度不断提升的背景下，作为中型券商的浙商证券若想成功实现弯道超车，共享资本市场发展盛宴，更需要以文化建设为中心，因地制宜的探索文化发展战略。

　　因此，浙商证券不断促进战略与文化相结合，以战略促文化发展，以文化保战略执行。早在“十三五”规划之初，浙商证券便已将文化建设列入公司职能建设的首要任务，提出要坚持“以人为本”，加速“三同”（同创、同享、同成长）文化渗透，以文化建设为保障，推动公司战略执行与业务发展。

　　公司上市后，面临“二次创业”，面对新十年的战略目标，浙商证券依然不忘初心，始终坚持塑造自我品牌文化，并将文化建设列为公司“稳步进入全国证券公司第一梯队行动计划”的重要任务，强调打造浙商品牌工程与塑造新时代浙商文化，深化以“客户为中心”的品牌核心理念，通过产品、服务、营销、人员、媒介、文化等全方位优化客户体验，将“浙商证券”系列品牌理念渗透至客户终端，打造成为浙商群体首选的证券金融服务商。

　　同时将浙商理念推向全国，实现“深耕浙江、服务浙商、覆盖全国、走向世界”的战略方向。公司内部管理不断坚持“三同”文化概念，不断深化“我为公司，公司为我”的员工价值理念，不断普及“追求卓越，超越自我”的员工行为观，不断营造“干事创业，创新突破”的进取氛围，为提高公司凝聚力，强化公司战略执行，打下坚实的基础，确保公司加快核心竞争力的塑造，真正实现“文化育人、文化强司”的战略目标。

　　一、加强组织领导，提炼文化理念，理论指导实践

　　（一）强化党的领导与公司治理有机结合。为充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，公司形成了党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的企业文化建设格局。紧紧围绕“清廉券商”建设目标，坚持正风与肃纪相统一、治标与治本相统一、抓“关键少数”与管“绝大多数”相统一、“严管”与“厚爱”相统一，以党风廉政建设带动公司企业文化建设、防范道德风险。

　　（二）成立公司企业文化建设工作领导小组，负责公司企业文化建设的组织领导工作。领导小组由我担任组长，党委书记李桦和总裁王青山担任副组长，各分管领导担任组员。领导小组下设办公室，由分管领导担任办公室主任，具体承担公司企业文化建设工作的制度制定、宣传培训、联络协调、活动策划、组织实施、考核管理等职能。领导小组成立后，2020年共召开4次会议，分别讨论了2020年企业文化建设工作计划、舆情分析等。

　　（三）总结公司优秀文化积淀，提炼反映自身特点的公司文化理念。公司企业文化来源于传承千年的浙商文化。浙商文化，自两宋以来，历经一代代浙商传承与发展，形成了独有的文化。浙商证券作为一家浙江本土券商，一直以来深耕之江大地，汲取浙商文化养分，传承浙商文化情怀，在历史与现实的交融中走出了一条从“浙商古道行”到“浙商股道行”的文化业务融合发展的生态道路，也提炼出了清晰的公司企业文化理念。

　　公司下发了《浙商证券文化手册》，手册中明确提出了文化纲领——同创 同享 同成长；企业愿景——打造最具浙商特色的综合投融资服务商；企业使命——汇聚财智、成就你我，核心价值观——诚实做人，踏实做事；企业精神——永不满足现状、永不畏惧困难、永不忘记责任；管理理念——代表客户利益，代表股东利益，代表员工利益；经营理念——诚信、专业、持之以恒；执行理念——少找理由、多找办法；廉洁理念——自律、阳光、严管；合规理念——细节决定成败，风控理念——预防为主；管控兼治，人才理念——德才兼备，有为有位。

　　（四）以文化理念指导业务实践，落实责任担当。在文化理念体系中，公司的企业使命是“汇聚财智、成就你我”，管理理念是“代表客户利益，代表股东利益，代表员工利益”；在公司章程第十三条中规定，公司的经营宗旨是，以诚信为本，维护公司、股东、债权人和其他利益相关者的合法权益；以稳健为原则，合规经营，科学管理，把公司打造成一流的金融服务企业；以效益为中心，为客户提供优质服务，为股东、客户、员工和社会创造价值。

　　为体现公司与客户等主体间关系处理方面，公司出台了《浙商证券股份有限公司投资者关系管理制度》，并在章程中明确了与上述主体间的关系处理的原则。具体到实际案例，公司积极配合监管机构组织各类投资者保护主题教育活动，致力于开发原创投教产品品牌，培育客户理性投资、价值投资、长期投资理念。除此之外，公司正在不断加强对员工金融营销宣传行为的管理，对于员工夸大、误导、诱导等不当营销宣传行为零容忍。

　　二、推动公司文化与战略融合发展，用制度推进企业文化建设

　　（一）推动公司文化与战略融合发展。公司将文化建设纳入到战略规划。在《浙商证券“十三五”战略规划（中期调整稿）》中，明确提出，要紧扣“党建引领文化，文化提升管理”的主题，深入推进企业文化建设，完善企业文化体系，加强企业文化落地。落实公司品牌战略，完善品牌宣传体系，加强自媒体运营和推广，提升公共关系维护能力。

　　（二）规划从三方面提出了进一步要求，均紧扣企业文化理念：1、以人为本。坚持以人为本、特色化、系统性和实践性原则，在公司现有的文化体系和物质宣传体系基础上，进一步完善企业文化组织、培训、传播、监督体系建设。

　　2、“三同”文化。加速“三同”文化渗透，融入公司制度之中和员工规范当中，编制公司员工行为手册。在“浙商十条”文化纲领的基础上，进一步完善公司制度文化，更好地宣贯企业精神、价值观和行为规范，把“三同文化”与员工职业操守结合起来，编制《员工行为手册》，最终形成员工自觉的行为规范。

　　3、文化渗透。以文化建设提升凝聚力向心力。在“三同”文化不断完善和实施过程中，让员工参与管理，满足自我价值体现的要求，提高员工责任感，形成共同的目标和价值观。

　　（三）用制度推进企业文化建设。公司制定了《浙商证券股份有限公司企业文化建设管理制度》（该制度因中国证券业协会相关制度未出台而未正式下发），明确了公司党委、董事会、监事会、管理层、各部门、各分支机构以及各子公司在文化建设工作中的职责和具体分工。制度规定，公司企业文化建设的组织架构体系由五个层次构成，分别为：董事会的战略性安排、监事会的监督检查、经理层的管理决策、企业文化建设牵头部门的协调、各业务部门（含分支机构）的直接管理。各管理层在各自职责范围内履行企业文化建设职责。

　　公司不断加强企业文化配套制度建设，制定或修订了包括用人制度、考核制度、合规风控管理、职业道德建设、执业行为规范、员工培训等方面制度40多项。

　　如用人制度，如《领导人员能上能下实施办法》《干部选拔任用管理办法》《后备人才管理办法》《人员招聘与入职管理办法》《分支机构经营班子成员选拔任用操作规程》《引进人才管理办法》《前台管理人员、中后台转前台补充规定》《分支机构前台员工管理办法》《经纪人管理办法》等；合规风控制度，如《全面风险管理办法》及各大类风险管理办法，《风控体系职责分工》等；员工行为规范制度，如《从业人员证券交易行为合规管理办法》《员工投资入股经商办企业的管理办法》等；声誉风险管理制度，如《声誉风险管理办法》、《新闻宣传报道突发事件应急预案》等。

　　三、打造浙商文化活动，形成浙商特色文化品牌

　　（一）打造特色文化活动——浙商古道行和浙商股道行。浙商证券近年来以“承浙江精神，继古道文化”为活动主题，画浙江为界，沿古道为径，觅浙商之迹，与大道同行，找寻那被遗忘和失落的古老精神世界。

　　公司组织了各个营业部，开展系列古道行活动，走过了徽杭古道、吴越古道、霞客古道等近百条古道，捐赠了全省十多条古道上的公益设施，出版了《浙商古道行》三辑图书。今天的浙商证券延续了浙商宝贵的精神财富，根植于脚下这片土壤，围绕服务实体经济，在多方面发挥作用，与浙江中小企业共荣共生，以“资本+知本”助力实体经济的成长，成为浙江经济发展的一条道路。

　　今天重走古道是浙商精神的再现，也是浙商证券发扬广大浙商精神的好方式。从行走古道的体悟中，发掘古道历史文化，推动古道开发保护，弘扬浙商精神，旨在把一种纯粹的公司文化活动，延伸为一种对浙商历史文化的挖掘和凝炼过程。

　　浙商证券人从走古道延伸到走上市公司，遴选出一批代表浙江省“八大万亿”产业的龙头企业名单，逐一走进上市公司开展深度调研，密切关注上市公司并购重组等做大做强需求，提供股、债全业务链服务。通过“浙商股道行”积极参与企业上市、并购重组数据统计和相关事务配合工作，动态跟踪股改、上市和并购重组资源库，主动提供适时、适宜的资本市场对接服务，对全省上市企业和并购重组资源进行有效的覆盖。

　　出版《凤凰行动·浙商股道行》图书，通过分析浙江优秀的上市公司，弘扬宝贵的浙商文化，带动广大中小企业发展，帮助这些公司全过程、多维度助推企业对接多层次资本市场。

　　从“浙商古道行”到“浙商股道行”，可以清晰看到浙商证券的企业价值观，一条“浙商古道行”是文化、精神和历史的；一条“浙商股道行”是政治、经济和现实的。公司总结文化并形成了调研报告《打造最具浙商特色的金融机构—“浙商古道行”、“浙商股道行”构建浙商证券品牌竞争力》，在中国金融思想政治工作研究会（中国金融文化建设协会）组织开展的2018年全国金融系统思想政治工作和文化建设调研活动中，荣获优秀调研成果二等奖，并入选中国金融业党的建设与思想文化建设调研成果库。

　　（二）举办“凤凰论坛”特色品牌活动。2017年10月，浙江省发布了以推进企业上市和并购重组为核心的“凤凰行动”计划。在计划中，浙商证券是被重点提及的金融中介机构。为配合“凤凰行动”计划实施，浙商证券举办了“凤凰行动”论坛，并将论坛打造为发布浙江“凤凰行动”计划成果的平台，展示浙江上市公司高质量发展的窗口。

　　2018年7月1日，第一届浙江“凤凰行动”论坛暨中国（杭州）凤凰“企”飞战略发展峰会在杭州举行，会上发布了《凤凰行动-浙商股道行》和“浙商证券凤凰指数”。2019年11月22日，第二届浙江“凤凰行动”论坛在嘉兴举行。

　　论坛发布了“凤凰行动”的三大阶段性成果：“凤凰50”联盟成立、浙商证券与浙江清华长三角研究战略合作签约和《浙商古道行》（第三辑）首发。论坛开金融高峰论坛与马拉松赛事结合之先河，在论坛结束第二天，启动2019嘉兴国际马拉松赛和上市公司赛中赛。2020年12月22日，第三届浙江“凤凰行动”论坛在杭州举行。论坛围绕“凤凰行动展现浙江上市公司形象，深化改革促进资本市场高质量发展”，重点讨论上市公司高质量发展与浙江作为。论坛发布了《浙江上市公司高质量发展白皮书》。

　　人类因梦想而伟大，企业因文化而繁荣。在证监会大力推进证券基金行业文化建设的背景下，在广泛弘扬社会主义核心价值观和中华优秀传统文化的基础上，浙商证券人将戮力实践，身体力行，振奋精神，凝聚力量，不断丰富“三同文化”内涵，进一步深化“三同文化”精髓，使主旋律更加响亮，正能量更加强劲，文化自信更加彰显，为加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化贡献力量。