大成刑事汇第十二期——建筑业企业刑事风险防控研讨会在京举办

为加强部门融合，专业精进，为不同行业的经济主体提供精准优质的法律服务，全面覆盖不同行业需求，精准法律服务对象，2024年9月25日上午，由大成北京总所刑事专业组（以下简称：刑事部）、大成北京总所工程与基础设施行业组（以下简称：行业部）联合大成刑事专业委员会（以下简称：刑委会）、大成工程与基础设施行业委员会（以下简称：行委会）共同主办的“大成刑事汇”第十二期——“建筑业企业刑事风险防控”专题研讨会，在位于北京市朝阳区朝阳门外南大街10号的大成北京总所兆泰国际中心21层1-2号会议室成功举办。

会议专门邀请了高校教授、日本及外所资深同仁参与研讨。

刑委会副秘书长郁淋律师担任本次研讨会的主持人。郁律师对参加本次线下活动的学者教授、所内外同仁以及日本同行表示欢迎。郁律师介绍，本次研讨会邀请到建筑工程与刑事辩护两个领域的专家学者以及资深律师，将从理论到实践、从国内到国际，共同探讨“建筑业企业刑事风险防控”这个话题，并希望通过研讨，能够为建筑业企业提供切实可行的防控措施，帮助企业在复杂的法律关系中依法规避风险，合法稳健发展。

行委会牵头人、行业部负责人杨关善律师致欢迎词。杨律师对现场参加研讨会的嘉宾和同事以及线上收看直播的各位朋友表示欢迎和感谢！杨律师指出，本次研讨会年初就已列入年度计划，经过筹划和准备，终于在九月份得以举办。围绕本次研讨会议题，杨律师提出三点意见：一是从行业角度看，建筑业企业的刑事风险一定不同于房地产业、金融业等其他行业的企业所面临的刑事风险，必然表现出不同的特点，因此，将本次研讨会的议题确定为建筑业企业刑事风险防控是必要的；二是从建筑业所处的不同历史时期或发展阶段来看，建筑业企业的刑事风险也必然有其不同的表现，近几年来在我国经济下行压力下，建筑业企业所面临的刑事风险与之前几十年经济上行阶段一定存在很大的不同；三是从比较法的角度来看，我国建筑业企业面临的刑事风险与日本等其他国家的建筑业企业也一定存在差异，如果对国外建筑业企业刑事风险进行研究，或许可以为我国建筑业企业的刑事风险防控提供新的解决思路。最后，杨律师期待各位主讲嘉宾为大家呈现一场精彩的法律专业盛宴。

北京师范大学教授、博士生导师、中国刑法学研究会常务理事暨副秘书长袁彬老师认为，建筑业企业的刑事风险具有案件高发、风险分布环节分散、刑事案件发案量大、犯罪类型集中等特点。建筑工程项目的取得、施工、财务和结算是建筑业企业刑事法律风险集中的关键环节。建筑业企业刑事风险的重点表现为串通投标、职务犯罪、伪造印章、虚假诉讼、虚开发票等违法犯罪行为，其中存在不少司法实务认定的难点问题，值得高度重视。建筑业企业刑事风险的防控要提高合法经营意识和风险意识，健全制度规范并进行合理责任切割，在具体措施上要注意招投标的利益分配与行贿的切割，利用单位集体决策进行职务犯罪的切割，以挂靠单位的正式同意避免伪造印章风险，以用工关系的合理设置避免拒不支付劳动报酬风险，坚持发票的开具建立在真实交易关系上，并在资金筹集过程中避开前置法的禁止性规定以避免非法集资的刑事风险。

来自日本VB律师事务所不动产投资经理和中国业务担当部门的森丘成祐律师，用非常流利的普通话，分享了在日本投资不动产的刑事风险与防范措施，特别强调在日本直接投资的法律风险，包括特定取得概念及其限制、资本交易等关键问题。在实务案例分享环节，特别提到了日本购房的风险防范措施。此外，森丘律师还对日本投资环境及VB律所服务优势进行了深入分析，指出了在日本购买房地产需要注意的基本法律问题，为中国的投资家提供了清晰的指导和实用的信息。

刑委会联合牵头人、行委会理事、大成西安分所董事赵叶红律师从案例出发，提出了涉及“走账”、“中介”、“事故”等方面几类常见刑事法律风险，分享了有效应对、促进化解的思路。赵叶红律师认为，工程行业刑事法律风险应对化解，需要具有丰富经验的刑事律师与行业律师卓有成效的协作，呼吁建筑业企业不能忽视涉刑隐患风险的防范、应对和化解，以保障企业长远平稳发展。

北京市京都律师事务所管委会委员、高级合伙人王春军律师，首先从我国建设工程领域存在的资金多、参与方多、人员多等特点引入，而后介绍了该领域刑事案件的特点，即行业属性强、罪名具有独特性、相关研究缺乏等。最后王律师对于目前本人的研究成果以及建设工程领域刑事案件的研究必要性进行了讲解。

大成房建与能源专业委员会联合牵头人、行业部联合负责人蓝仑山律师，以“如何从建筑企业经济管理角度看待刑事风险防控”为题，从招投标流程的管理、分包、采购管理、项目实施管理、企业总管管理、企业财务管理、工程款结算审计管理六个方面展开分析，并强调了要从资金收付和流向为主线，加强建筑企业的刑事风险防控，针对建筑企业犯罪多发的情况，提出了相应的防控建议。

刑委会联合牵头人、高级合伙人胡珺律师以《建设工程领域中串通投标罪的有效辩护》为题，从串通投标罪司法乱象出发，剖析了串通投标行为的四种案发原因（同行举报、内鬼自曝、领导离任审计、职务犯罪案件中牵连而出），简要解析了九种调查手段。随后又围绕投标人之间虽然实施了串通投标行为，但并未串通报价的问题；被挂靠公司的责任认定问题；利益完全归属实控人的串通投标案中，单位与实控人的责任认定问题等八类常见的招投标案件如何辩护，展开解析。

大成北京总所高级合伙人张大为律师，以一起重大责任事故案为例，对建设工程领域刑事法律风险防范展开分析。张律师从自身承办的案件入手，以事故发生的原因和处理结果为重点，结合重大责任事故罪的犯罪构成要件，解析了建筑工程承包单位、劳务分包单位、监理单位及其负责人的责任认定，从而提出了建筑企业有效的刑事风险防范措施。

刑事部负责人、刑委会联合牵头人于兴泉律师作总结发言。于律师指出，这次活动的举办非常具有意义，工程与基础设施建设是国民经济中非常重要的组成部分。我们今天讨论的建筑业，经过了二三十年的蓬勃发展，成效显著，但其中仍存在一些问题，尤其是刑事风险问题。建筑业的发展与地方财政、城镇化建设、可持续发展以及老百姓的就业都息息相关，因此研究该行业刑事风险防控的重要性不言而喻。今天的诸位发言嘉宾都提到了很多刑事司法实务中存在争议的问题，对这些问题的深入研究，无论对于法律工作者还是企业都非常有价值，也很值得重视和关注，因为时间有限，很多问题未能进行更为详细的解读。我们希望今天对于建筑业刑事风险的探讨，能够对相应行业的从业人员起到一定的帮助和启发作用，以期形成一套高效、实用的风险防控系统。

本次“建筑业企业刑事风险防控”专题研讨会持续三个小时，现场气氛热烈，交流成果丰硕。研讨会帮助大家进一步加深了对建筑业企业刑事风险的认知，明确了防控的关键路径，不仅为企业管理者提供了宝贵的法律建议和实践经验，也为行业的健康发展指明了方向。