北交所携手战略合作伙伴支持中小企业创新发展

全国股转公司、北京证券交易所日前与中国工商银行签署战略合作协议。此前，全国股转公司、北京证券交易所已与全国中小企业发展基金达成战略合作。这些中坚力量的参与，有助于北交所更好地服务创新型中小企业。

　　合力构建金融服务体系

　　根据战略合作协议，全国股转公司、北交所与中国工商银行将进一步加强沟通交流，在综合金融服务、挂牌上市培育、企业信贷融资、产品投资、创新研究、科技金融、信息共享等方面开展合作，并建立常态化双边交流机制，切实将合作内容做深、做细、做实。

　　中国工商银行董事长陈四清表示，设立北交所对于更好地发挥资本市场功能作用、支持中小企业创新发展具有重要战略意义。中国工商银行将以本次战略合作协议的签署为契机，聚焦国家所需、运用金融所能、发挥工行所长，持续升级综合化科创金融服务，主动开拓更多务实合作领域，积极助力多层次资本市场建设。

　　全国股转公司、北京证券交易所董事长徐明表示，在服务中小企业创新发展的道路上，交易场所与商业银行战线统一、使命相同，优势互补、相辅相成。此次战略合作协议的签署，是合力构建覆盖中小企业全链条金融服务体系的有益尝试，希望各方同心协力、优势互补，共同探索支持中小企业、发展普惠金融的新路径、新方案。

　　据了解，全国股转公司、北交所与中国工商银行将持续深化合作，努力开创商业银行与资本市场协同发力、直接融资与间接融资双轮驱动的良好局面，更好地服务国家战略转型和实体经济高质量发展。

　　稍早前，国家中小企业发展基金有限公司与全国股转公司、北交所签署了战略合作框架协议，三方将建立战略合作关系，共同构建创新型中小企业挂牌与上市培育机制、综合融资服务机制，研究设计重点企业挂牌、上市的可行路径，有效服务创新型中小企业走资本市场专业化发展道路。

　　这与北交所的定位不谋而合。北交所将坚持服务创新型中小企业的市场定位，尊重创新型中小企业发展规律和成长阶段。“增强制度的包容性和普惠性，突出‘更早、更小、更新’，构建覆盖中小企业全链条的金融服务体系，探索资本市场发展普惠金融的‘中国方案’。”徐明说。

　　市场主体纷纷响应

　　除了上述两家重量级机构，还有众多市场主体积极布局北交所。

　　多家公募基金上报了“专精特新”主题基金。据悉，招商专精特新股票型证券投资基金将于11月15日起公开发售，募集上限定为80亿元。截至11月9日，全市场已有9只北交所主题基金上报并等待批文，加上6只“专精特新”主题基金，北交所概念基金数量已增至15只。

　　除了在二级市场买入精选层股票，券商布局的力度和广度不可小视。比如，申万宏源发布了“专精特新”战略：设立100亿元一级市场股权基金，用于投资“专精特新”企业，助力创新型中小企业快速成长，助力“专精特新”企业做大做强；设立100亿元二级市场公募基金、资管产品，为对北交所创新型中小企业、“专精特新”企业感兴趣的投资者提供财富管理服务；投入不少于10亿元资金用于北交所创新型中小企业、“专精特新”企业做市，提供专业化流动性支持等。

　　中金公司相关部门负责人接受中国证券报记者采访时表示，“对于新三板，我们主要关注成长性好以及创新能力强的生物医药、电子、节能环保、互联网等行业相关企业。我们将顺应资本市场新发展格局，发挥自身优势，持续关注、挖掘并推荐更多‘专精特新’企业登陆资本市场。”

　　武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为，从新三板基础层到创新层，再到北交所，是众多中小型高科技企业的上市捷径。北交所开市之后，如何更好地引导创新型中小企业上市，需要借助中介机构的力量，中介机构尤其是保荐机构有大量的资源引导和配置工作可做。中介机构的工作前移，有助于新三板挂牌公司更早、更快地规范发展，为将来上市打好基础。

　　据了解，北交所要实现“三个目标”。一是构建一套契合创新型中小企业特点的涵盖发行上市、交易、退市、持续监管、投资者适当性管理等基础制度安排，提升多层次资本市场发展普惠金融的能力。二是畅通北京证券交易所在多层次资本市场的纽带作用，形成相互补充、相互促进的中小企业直接融资成长路径。三是培育一批“专精特新”中小企业，形成创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态。（吴科任）