徐永前：国际标准护航“一带一路”园区发展

　　7月24日，第七届“一带一路”园区建设国际合作峰会暨第七次全国企业营商环境研讨会在北京召开，会议主题“开创‘一带一路’双循环新格局，打造产业链绿色发展新引擎”。北京大成律师事务所党委副书记、管委会副主任徐永前出席会议并作主题演讲。

　　以下为演讲内容：

　　各位领导、各位嘉宾、各位朋友：大家下午好！

　　感谢大会今天提供一个让我们共同探讨国际标准护航“一带一路”园区发展主题的机会。为什么谈这个主题呢？因为在过去五年，大成律师事务所配合中标院推成了两个国际标准，一个是今年4月13日正式公布的ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》，第二个是去年6月份出台的ISO31022《企业法律风险管理指南》，同时我们现在也正在深度参与《境外园区开发运营合规管理指南》以及相关的围绕园区的系列国家、团体标准的制定。

　　结合我们曾主持的推进“一带一路”建设工作领导小组办公室的园区课题，结合两个标准，接下来给大家分享三个方面的内容：

　　一、中国标准国际化与中华法系复兴

　　以习近平主席2017年达沃斯世界经济论坛的主旨讲话为标志，中国到2017年连续五年作为全球增量生产总值持续贡献最大的国家，已经由经济全球化的跟随者变为引领者之一。

　　具体的表现有两个方面：一是在技术和法律合规国际标准领域，中国已经异军突起。特别是除了5G、高铁、特高压这些技术领域之外，在法律合规领域，中国召集（或联合召集）携手众多发达国家和新兴国家制定的两大国际标准先后出台，即ISO31022和ISO37301。两大标准为新一轮全球化在法律风险和合规管理领域填补了空白，提供了提供了A、B、C三个核心内容的基本借鉴。A是核心的理念，是事前防范、事中控制，而不是大棒重罚。B是提供有效的法律风险识别、合规风险识别的工具，就是以管理的方法解决合规问题，把它融入到企业管理的方方面面，包括各个部门和各个环节。C是提供一套体系，我们经常说合规是舶来品，来自于美国的“小合规”，美国小合规针对一个个具体的点，比如出口管制、反腐败等，而现在我们建设的是一整套体系。二是在“一带一路”区域，中国的成功实践和政策被更加借鉴，商品、资本、技术、人才方面成果丰硕。我们在这方面成为了甲方之一，或者成为了新甲方。以园区方面的标准规则为例：针对中国对外开放历史上合作层次最高，条件最优惠的中白产业园，也叫巨石科技城和明斯克北京花园饭店出台的两个《总统令》，明确规定相关领域适用中国标准。我们知道中国在白俄罗斯建的第一个五星级酒店，按照欧盟或独联体标准要五年以上，出台《总统令》后采用中国标准仅仅用了三年的时间，一个高质量的五星级酒店北京花园饭店在明斯克如期落成；埃塞俄比亚的《经济特区条例》就是借鉴的中国改革开放以来的开发区经验和发展模式。

　　接下来我们具体介绍一下ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》。第一，从内容上看：标准是科学、技术和经验的综合成果，具有先进性，特别在“一带一路”，随着ISO37301的推动，完整的一套合规体系可以有效的建立起来；第二从过程上看：标准是所有利益相关方公认的技术规则，具有权威性；第三，从应用上看：标准是全球贸易、交流与合作的通用语言，具有普适性；第四，从效能上看：标准是我国实现治理体系治理能力现代化的基础性制度，具有战略性。以往不同企业用自己不同的标准，但是一旦通过合规管理的国际标准，一次认证，全球通用，每个国家都可以把这两个国际标准转化成自己的国家标准。ISO37301一旦转化成各国的标准以后，大家这种理念会形成共识，这个理念是与人类命运共同体构建是完全匹配的，一脉相承的理念。

　　ISO37301标准可以用于各类组织，适用主体没有限制在“企业”范围内，而是适合于所有的组织，通过PDCA的结构，使一个可持续存在和发展组织的基础加以构建起来，对于行政机关和司法机关来说也非常重要。大家知道两会期间最高检张军检察长明确提出要进行合规不起诉试点，下一步合规不起诉，是针对于法人犯罪、单位犯罪的，但是没有提针对于企业犯罪。大家知道企业一犯罪，这个企业彻底垮掉了，最典型的是有一个全球500强企业，十几年成为全球500强，但是短短的几天归零。还有一夜之间原始创始人的股权归零的企业，这些值得我们反思。

　　合规不起诉或减免刑，下一步通过实践，ISO37301的通过认证很主要，在面对检察官指控的时候，法院也会作为减轻量刑的依据。可以认证的标准意义是非常深远的，标准的适用，通过完善的组织体系、制度体系、运行机制和保障机制，使得立法、执法和司法协同联动的合规监管机制正式建立，从而成为有效性评价落实的依据。

　　为什么说国际标准和中国法的域外的适用及中国法系复兴有密切的联系呢？因为国际标准ISO31022《风险管理企业法律风险管理指南》是先有国家标准，2012年出台了国家标准之后，我们把它升级、推动为国际标准。第二是先有一个B类国际标准，我们依据中国几十年的成功实践，把它上升为A类标准。可以用于全球认证的标准ISO37301，转化成某一个国家标准以后，按照那个国家标准进行认证，实际上就是通过了ISO37301标准的认证。

　　中国标准国际化的关键区域是“一带一路”，主平台是“一带一路”园区小镇。在这些区域，大量的中资企业标准经由当地的成功发展，一步转化为行业标准、国家标准，一定比例的转化为国际标准，间接实现了总书记一年内两次强调的“要研究中国法的域外适用”。中国法的域外适用与我们中国梦的实现，和中华法系的复兴有直接的关系。当大量的标准和以中国成功实践为基础的现代企业制度和现代产权制度为“四梁八柱”的法律体系被借鉴参考，当“事前管控分歧”和“互利共赢非殖民”的核心理念被认同共识的时候，中华法系的复兴就水到渠成。

　　二、合规管理体系建设与国内国际双循环

　　美国是小合规，我们现在很多企业实施的是大合规，大合规主要目的是如何应对美国的制裁。ISO37301出台后，作为可以用于全球认证的A类标准意义重大。一次认证，全球通行。合规可以大大降低不同国家市场主体间的交易成本，降低各国政府部门的监管成本，创造机会、提升价值和合规红利，如它的第一条规定，“合规不仅是成功和可持续组织的基础，也是一个机遇”。合规管理体系认证可以大大提升企业的附加值。中国大力倡导、推进合规管理体系建设和认证对畅通国内国际双循环、发挥新一轮全球化中的引领作用至关重要！

　　运用国际标准推动美国从小合规走向全域合规管理体系建设，形成“事前防范、事中控制”的扁鹊大哥文化，既然合规管理领域有了国际标准，中国要转化为国家标准供市场主体和各类组织遵守，美国也要转化成美国标准供各类主体遵守。只有这样，才能够“各美其美、美人之美、美之与共、天下大同”。

　　基于理念和体系观、系统论的天生契合，中国将成为ISO37301合规管理体系建设的首善之区。我们在此提出民间倡议：经由各国律师、认证机构的共同努力，2035年，ISO37301在“一带一路”区域落地生根，在全球推动完成各国国家标准转化并在一定比例的企业完成体系建设和认证。事前管控理念深入人心，扁鹊大哥足遍全球。

　　三、“一带一路”园区发展与国家团体标准展望

　　共建“一带一路”是个“1661”工程。中间的两个“6”是六廊六路，第一个“1”是产业园区，后一个“1”是智慧小镇。比如，巴基斯坦产业园区已经正式开工，总理亲自出席，在它的对面首席部长已经为这个园区预留了几千公顷的土地，用于打造丝路小镇，所在国叫智慧城市，解决欲在当地中长期发展的中国人和其家属两国分居和所在国两地分居的问题。

　　关于产业园区和智慧小镇的关系有三种模式，一类在海上丝绸之路叫“前港、中区、后城”模式。在丝绸之路经济带方面有两种，一个是产业园区和智慧小镇对开，还有一个是智慧小镇在初期就作为产业园区的一部分，这是大家在未来都会遇到的设计问题。

　　“一带一路”园区小镇要更成功，应具备几个核心元素：一是产业为核心；二是金融有两翼，即中资银行和基金信托公司；三是中国5000年文化艺术要走进去；四是中国本土律师、会计师机构要携中国标准走出去，中国的立法、司法和各界人士加强交流，形成“一带一路”区域，乃至全球范围内的合规群体，这个群体也将为下一步进一步合作共赢打下基础。

　　园区合规管理体系建设势在必行。规有四种：一是体现市场经济一般规律和平等合作、互利共赢非殖民的国际规则和多边条约等，中国企业将会一如既往共同遵守；而是对单边优先、大棒重罚的霸凌殖民之规，国际社会在有效阻断其长臂管辖域外适用之外，应彻底改变；三是在携手发达经济体共建时，对过度立法的冗繁规则要改变；四是在上述区域，借鉴中国的实践对亟需出台推动经济发展的空白立法要进行填补。针对不同国家地区的园区和入园企业，推动合规管理体系建设，使得“一带一路”成为“阳光丝路”、“合规之路”。

　　《境外国区开发运营合规管理体系建设指南》出台在即。在全球两大市场即最大的单一国家市场市场、潜力最大的区域市场———“一带一路”之间将打造法治化的桥梁，使企业特别是中国的民营企业走出去有更稳定的、更持续的、更强烈的预期，在中国的国有企业为主体打造的一条条致富富路的核心地段，打造一个充满希望的园区小镇，或在一个个园区小镇开设一个个带领当地致富的“带头”企业。随之成为中国标准落地的平台、中国法域外适用的平台、中华法系复兴的平台，以及人类命运共同体构建的核心力量！

　　前不久，美国从阿富汗撤兵，“帝国的坟墓”现象重现。这说明：扼制围堵必败，互利共赢必胜。习主席曾说，“两千多年的文化历史证明，只要坚持团结互信、平等互利、包容互鉴、合作共赢，不同种族、不同信仰、不同文化背景的国家完全可以共享和平、共同发展。这是丝绸之路给我们的宝贵启示。”这一包容性的，前瞻性的宏观思维和发展理念，是我们处理“一带一路”与欧盟“全球连接欧洲”、俄罗斯的欧亚经济联盟以及美国去政治化后的区域经济发展计划关系的指导原则。园区发展是“一带一路”经济和各类发展计划落地的主平台，依托国家标准ISO37301建设的合规园区是新一轮经济全球化甚至人类长治久安、走向大同的典范。

　　现在中美关系处于近50年来的冰点。放眼人类未来，这同时又是一个新起点：是携手共建、互利共赢的新起点，是事前防范、事中管控重大风险这一核心理念孕育成长壮大的新起点。就连美国总统拜登重返全球化也强调国际标准重要性的背景下，蕴含着5000年中华智慧、500年市场经济智慧和近50年中国成功实践出台的这两个国际标准，即ISO37301和ISO31022，必将在法治中国和合规世界建设中发挥重要作用，在以共建“一带一路”为主线的国内国际双循环中发挥重要作用，在“一带一路”园区建设中发挥重要作用！在人类命运共同体构建中发挥重要作用。

　　谢谢大家！

　　关键词：标准,合规,中国,国际,一带